基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》基礎(chǔ)知識題有哪些呢？不知道的小伙伴來看看小編今天的分享吧!

基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》基礎(chǔ)知識題庫（四）

(76)目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有( )。

Ⅰ．原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票

Ⅱ．證券交易所掛牌的股票

Ⅲ．原NET系統(tǒng)掛牌的股票

Ⅳ．滬、深證券交易所退市公司股票

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng))、NET(全國證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；(2)非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓．目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對和定價(jià)委托的方式進(jìn)行成交。

(77) 基金管理人比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為( )。

Ⅰ．能較好地認(rèn)識基金的性質(zhì)、來源和種類

Ⅱ．能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合

Ⅳ．能在市場變動(dòng)時(shí)及時(shí)對投資組合進(jìn)行更新

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

基金管理人作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有某些優(yōu)勢，如能較好地認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來源和種類，能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)。并通常能夠按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合，在市場變動(dòng)的情況下．及時(shí)地對投資組合進(jìn)行更新。從而將基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在預(yù)定的范圍內(nèi)等。

(78) 我國證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括( )。

Ⅰ．證券業(yè)協(xié)會Ⅱ．證券交易所

Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．證券公司

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

(79) 財(cái)政政策對股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有( )。

Ⅰ．?dāng)U大財(cái)政赤字．刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展．進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)

Ⅱ．調(diào)節(jié)稅率．影響企業(yè)盈利和股息

Ⅲ．提高法定存款準(zhǔn)備金率．市場資金趨緊，影響股價(jià)

Ⅳ．控制國債發(fā)行量．改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(80) 下列屬于資本市場特點(diǎn)的有( )。

Ⅰ．期限長Ⅱ．流動(dòng)性較差

Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)大Ⅳ．收益較大

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

資本市場特征：(1)期限長、流動(dòng)性較差。籌集的資金多用于解決中長期融資需求。故流動(dòng)性和變現(xiàn)性相對較弱。(2)風(fēng)險(xiǎn)大、收益較高。融資期限長，市場價(jià)格易波動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)大。

(81) 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定．集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則有( )。

Ⅰ．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

Ⅱ．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

Ⅲ．高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

Ⅳ．與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；(2)高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

(82) 中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響．其手段包括( )。

Ⅰ．存款準(zhǔn)備金制度Ⅱ．調(diào)節(jié)稅率

Ⅲ．發(fā)行國債Ⅳ．再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

(83) 下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說法錯(cuò)誤的有( )。

Ⅰ．在凈價(jià)交易的情況下。成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市

Ⅱ．目前，國債交易采用全價(jià)交易

Ⅲ．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

Ⅳ．在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價(jià)交易。故Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣。故Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤．Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。

(84) 歐洲債券的描述正確的是( )。

Ⅰ．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

Ⅱ．由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

Ⅲ．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

Ⅳ．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多．

它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

 (85) 下列表述正確的有( )。

Ⅰ．當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時(shí)．市場交易量就會減少

Ⅱ．當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時(shí)．市場交易量就會增加

Ⅲ．當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時(shí)．股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局

Ⅳ．當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時(shí)．股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲趨勢

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅣ

D: ⅡⅣ

答案:A

(86) 對證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識正確的有( )。

Ⅰ．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具．以謀取資產(chǎn)的增值

Ⅱ．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

Ⅲ．基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

Ⅳ．證券投資基金擁有大量的資金．可以幫助政府穩(wěn)定市場

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。

(87) 關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。

Ⅰ．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

 Ⅱ．基金份額持有人可以申請贖回基金

Ⅲ．在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購

Ⅳ．投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金買賣

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。

(88) 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自( )。

Ⅰ．具有較高的杠桿性

Ⅱ．由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

Ⅲ．信用違約互換過快的增長速度

Ⅳ．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(89) 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有( )。

Ⅰ．完善上市監(jiān)管制度Ⅱ．完善交易異常波動(dòng)停牌制度

Ⅲ．完善收盤價(jià)的確定方式Ⅳ．完善開盤集合競價(jià)制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。

(90) 證券市場的基本功能包括( )。

Ⅰ．資本配置功能Ⅱ．資本定價(jià)功能

Ⅲ．投資功能Ⅳ．融資功能

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能；(2)資本定價(jià)功能；(3)資本配置功能。

以上就是小編今天的分享了，希望可以幫助到大家。

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